富国银行等华尔街投行因WhatsApp案件支付数亿美元罚款
来源:清一色财经     时间:2023-08-09 05:46:18


(资料图)

随着美国证券交易委员会(SEC)加强对华尔街保存文件和信息的监管,以确保其合规性,富国银行(WFC.US)和法国巴黎银行(BNPQY.US)将因员工使用WhatsApp等非官方通讯工具进行业务操作,而被罚款数亿美元。

SEC在周二表示,富国银行子公司同意支付1.25亿美元罚款,而巴黎银行将支付3,500万美元。目前,总共有11家公司同意支付罚款,其中包括加拿大蒙特利尔银行(BMO.US)以及日本瑞穗金融(MFG.US)的证券部门,这些公司将向华尔街监管机构支付罚款。

同时,美国大宗商品期货交易委员会(CFTC)亦对富国银行,以及加拿大蒙特利尔银行在内的四家银行展开了类似的调查,并且签署了2.6亿美元的罚款协议。

监管机构表示,近几年来,SEC和CFTC一直在打击企业使用WhatsApp或个人电子邮件进行工作相关通信,以规避监管审查的行为。去年九月,SEC对包括美国银行(BAC.US)、花旗集团(C.US)和高盛(GS.US)在内的公司处以11亿美元的罚款。

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